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合力做好投资者保护工作2024-05-15 18:01:11

  今天是“5·15全国投资者保护宣传日”。以此为契机,各方将开展形式多样的投资者保护活动,提升投资者保护的渗透力、辐射力和影响力,助力构建安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  投资者是资本市场发展之本,保护投资者是资本市场践行以人民为中心的发展思想的具体体现。新“国九条”明确提出,“必须始终践行金融为民的理念,突出以人民为中心的价值取向,更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益,助力更好满足人民群众日益增长的财富管理需求”。

合力做好投资者保护工作

  众人拾柴火焰高。笔者认为,做好投资者保护工作,需要发挥各方合力,营造全市场保护投资者合法权益的浓厚氛围。

  要强化穿透式监管、全链条问责,切实保护投资者合法权益,持续净化资本市场生态。事实上,结合监管部门采取的行动来看,一直都是坚决对各类违法违规行为说“不”。比如,日前,针对媒体报道的浙江瑞丰达资产管理有限公司(以下简称“瑞丰达”)实际控制人“跑路”一事,证监会决定对瑞丰达立案调查,依法从严处理。

  当然,打击资本市场违法违规行为,还需要相关部门配合,持续构建“行民刑”立体化追责体系,全面提升“零容忍”执法效能。就像上述提到的瑞丰达实控人“跑路”一事,证监会表示,已向公安机关等通报情况,加强协同配合。下一步,将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置,维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。

  保护中小投资者权益,有效增强投资者获得感,这关系到上市公司自身的生存与发展。于上市公司而言,一方面要通过夯实主营业务,提升运营效率,进一步提高公司业绩,创造更多价值,更好回报投资者;另一方面,要着眼未来发展,进一步完善公司治理,助力公司质量稳步提升。值得关注的是,如今不少上市公司把投资者回报摆在了更加突出的位置,多维度展现上市公司价值主线,与投资者共享发展成果。

  日前,证监会修订发布的《关于加强上市证券公司监管的规定》提到,践行人民立场,提升投资者保护水平。结合金融机构日常工作来看,一方面要落实好保护适当性原则,将“合适的产品推荐给合适的投资者”,向投资者充分说明可能影响其权利的信息;另一方面,要加强投资者教育,使投资者深入、全面了解金融产品相关知识,提升自我保护意识和能力。

  一方面,要用专业、权威的报道,及时传递好监管声音,解读好相关政策,通过媒体的舆论引导,共同构建一个良好的市场生态;另一方面,要深挖投资者需求,持续创新投教形式,切实提升投资者获得感。就像《证券日报》社推出的“5·19中小投资者保护宣传周”活动,就是希望搭建一个多元化、互动性的交流平台,切实将投资者保护落到实处,为推动投教、投保工作走深走实贡献力量。

  第五,投资者要提高自我保护意识,保护自身的权益。比如,面对市场上出现的“股神”“大师”荐股,投资者一定要切记“天上不会掉馅饼”。如果有疑问把握不准的,要向正规机构咨询,切实提高自身对非法证券活动的风险识别和自我保护能力。

  投资者保护是一项系统性工作,需要各方齐携手、共推进,共同开创投资者保护和资本市场发展的新局面。

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